发布日期：2023-03-17 11:22 点击次数：155
宇宙中小企业股份转让系统网站日前公布的《对于给予昆山华恒焊合股份有限公司及关系包袱主体秩序刑事包袱的决定》(〔2022〕319号)表现，经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称“华恒股份”，833444)存在以下违纪事实。
2007年起，被代捏东说念主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职责任为录用方录用代捏东说念主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东说念主代捏公司股权。放胆公司挂牌时，该类代捏股数目为89.2791万股，代捏股占比为1.12%；放胆挂牌时，上述股权代捏情况未回答。
2008年起，挂牌公司控股鼓动上海华恒企业搞定有限公司(以下简称“华恒企管”)、公司第五大鼓动昆山成通投资有限公司(以下简称“成通公司”)及王某为置换股权需要酿成代捏关系。放胆挂牌时点具体代捏情况如下：公司控股鼓动华恒企管算作代捏方，代成通公司捏股715万股，占比8.83%，代王某捏股份100万股，占比1.23%；成通公司算作代捏方，代华恒企管捏有公司200万股股份，占比2.27%。放胆挂牌时，上述股权代捏情况未回答。放胆2015年10月，关系代捏情况已回答。
时任董事长、总司理徐绪炯安排并细察上述代捏事项，时任副董事长、董事会通告钱鲁泓对关系代捏步履知情。
宇宙股转公司判定，华恒股份公司股份代捏的事项违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务轨则(试行)》第1.5条，《宇宙中小企业股份转让系统股票挂牌条款适用基本步履指引(试行)》第四条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格局指引(试行)》第十一条录取二十八条的章程。
时任董事长、总司理徐绪炯对股权代捏事项知情，时任副董事长、董事会通告钱鲁泓对股权代捏事项知情，上述信息线路义务东说念主均未就该违纪事项进行线路，存在未辛劳守法的情形，违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务轨则(试行)》第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格局指引(试行)》第十一条录取二十八条的章程，对挂牌公司上述违纪步履负有包袱。
鉴于上述违纪事实及情节，笔据《宇宙中小企业股份转让系统业务轨则(试行)》第6.2条、第6.3条、《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施讲理序刑事包袱实施笃定》第三十七条的章程，宇宙股转公司决定给予昆山华恒焊合股份有限公司通报品评的秩序刑事包袱，并记入证券期货市集诚信档案；给予时任董事长、总司理徐绪炯，时任副董事长、董事会通告钱鲁泓通报品评的秩序刑事包袱，并记入证券期货市集诚信档案。
此外，宇宙股转公司同日公布的《对于对徐乐、钟光紫选拔自律监管措施的决定》(股转监管实行函〔2022〕485号)表现，时任董事徐乐、钟光紫存在代捏步履，未就该违纪事项进行线路，存在未辛劳守法的情形，违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务轨则(试行)》第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格局指引(试行)》第十一条录取二十八条的章程，对挂牌公司股份代捏违纪步履负有包袱。鉴于上述违纪事实及情节，笔据《宇宙中小企业股份转让系统业务轨则(试行)》第6.1条的章程，宇宙股转公司监管实行部决定对徐乐、钟光紫选拔出具警示函的自律监管措施，对于上述惩责，将记入证券期货市集诚信档案。
华恒股份2015年8月24日线路的《对于公司股票将在宇宙股份转让系统挂牌公开转让的领导性公告》表现，公司于2015年8月25日在新三板挂牌，驾驭券商南京证券股份有限公司。
《宇宙中小企业股份转让系统驾驭券商捏续督导责任指引(试行)》第九条章程：驾驭券商应督导挂牌公司配置健全并灵验实行里面搞定轨制，包括但不限于司帐核算体系、财务搞定和风险贬抑等轨制，以及对外担保、紧要投资、录用容许、关联交往等紧要办法决议的法子与轨则等。
公司2021年年报表现，公司控股鼓动为上海华恒企业搞定有限公司，执行贬抑东说念主为徐绪炯，无一致行为东说念主；徐乐系执行贬抑东说念主徐绪炯之子；钟光紫系执行贬抑东说念主徐绪炯胞妹徐丽娟之子。徐绪炯自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事长、总司理；徐乐自2020年5月20日至2023年5月19日任公司副董事长、副总司理；钟光紫自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事、副总司理。
徐绪炯，中国国籍，无境外耐久居留权，本科学历，高等工程师。1982年毕业于北京航空航天大学焊合专科，曾在南昌航空工业学院焊合教研室任教；1986年至1987年受航空工业部吩咐赴法国中央理工大学研修；曾为中国焊合协会常务理事，中国电器工业协会电焊机分会副理事长，现任公司董事长、总司理。
华恒股份2021年12月10日线路的《恳求公开刊行股票并在北京证券交往所上市指导备案公告》表现，公司于2021年12月7日向中国证券监督搞定委员会江苏监管局提交了向不特定及格投资者公开刊行股票并在北京证券交往所上市指导备案材料，2021年12月10日江苏证监局出具证据指导备案日历的示知，证据公司指导备案日历为2021年12月10日。指导机构为南京证券股份有限公司，公司已与南京证券股份有限公司签署关系指导左券。
《宇宙中小企业股份转让系统业务轨则(试行)》第1.5条章程：恳求挂牌公司、挂牌公司过甚他信息线路义务东说念主、驾驭券商应当确凿、准确、圆善、实时地线路信息，不得有罪戾纪录、误导性说明省略紧要遗漏。恳求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高等搞定东说念主员应当诚挚、辛劳地履行职责，保证公司线路信息真是凿、准确、圆善、实时、平正。恳求挂牌公司、挂牌公司过甚他信息线路义务东说念主、驾驭券商照章线路的信息，应当第一技艺在宇宙股份转让系统指定信息线路平台公布。
《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格局指引(试行)》第十一条章程：恳求挂牌公司应线路公司股权结构图，并线路控股鼓动、执行贬抑东说念主、前十名鼓动及捏有5%以上股份鼓动的称呼、捏股数目及比例、鼓动性质、平直或障碍捏有的股份是否存在质押或其他争议事项的具体情况及鼓动之间关联关系。恳求挂牌公司应线路控股鼓动和执行贬抑东说念主基本情况以及执行贬抑东说念主最近两年内是否发生变化。恳求挂牌公司应简要线路开采以来股本的酿成过甚变化和紧要钞票重组情况。要是股权变化情况较复杂，可选拔过程图、表格或其他格局梳理消亡，并算作附件线路。
《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格局指引(试行)》第二十八条章程：恳求挂牌公司董事、监事、高等搞定东说念主员存不才列情形的，应线路具体情况：
(一)本东说念主过甚嫡系支属以任何神态平直或障碍捏有恳求挂牌公司股份的。
(二)互相之间存在支属关系的。
(三)与恳求挂牌公司坚忍遑急左券或作念出遑急承诺的。
(四)在其他单元兼职的。
(五)对外投资与恳求挂牌公司存在利益突破的。
(六)最近两年受到中国证监会行政处罚省略被选拔证券市集禁入措施、受到宇宙股份转让系统公司公开诽谤的。
(七)其它对恳求挂牌公司捏续办法有不利影响的情形。
《宇宙中小企业股份转让系统业务轨则(试行)》第6.1条章程：宇宙股份转让系统公司不错对本业务轨则1.4条章程的监管对象选拔下列自律监管措施：
(一)要求恳求挂牌公司、挂牌公司过甚他信息线路义务东说念主省略其董事(会)、监事(会)和高等搞定东说念主员、驾驭券商、证券处事机构过甚关系东说念主员对酌量问题作出诠释、说明和线路；
(二)要求恳求挂牌公司、挂牌公司聘用中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；
(三)约见说话；
(四)要求提交书面承诺；
(五)出具警示函；
(六)责令改正；
(七)暂不受理关系驾驭券商、证券处事机构或其关系东说念主员出具的文献；
(八)暂停铲除挂牌公司控股鼓动、执行贬抑东说念主的股票限售；
(九)贬抑证券账户交往；
(十)向中国证监会答复酌量违警违纪步履；
(十一)其他自律监管措施。
监管对象应当积极互助宇宙股份转让系统公司的平方监管，在规如期限内回答问询，按照宇宙股份转让系统公司的要求提交说明，省略线路相应的校正或补没收告。
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《宇宙中小企业股份转让系统业务轨则(试行)》第6.2条章程：恳求挂牌公司、挂牌公司、关系信息线路义务东说念主违背本业务轨则、宇宙股份转让系统公司其他关系业务章程的，宇宙股份转让系统公司视情节轻重给给予下刑事包袱，并记入证券期货市集诚信档案数据库：
(一)通报品评；
(二)公开诽谤。
《宇宙中小企业股份转让系统业务轨则(试行)》第6.3条章程：恳求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高等搞定东说念主员违背本业务轨则、宇宙股份转让系统公司其他关系业务章程的，宇宙股份转让系统公司视情节轻重给给予下刑事包袱，并记入诚信档案：
(一)通报品评；
(二)公开诽谤；
(三)认定其不符合担任公司董事、监事、高等搞定东说念主员。
《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施讲理序刑事包袱实施笃定》第三十七条章程：宇宙股转公司对本笃定第二条章程的主体不错选拔以下秩序刑事包袱：
(一)通报品评，即宇宙股转公司在一定界限内或以公开神态对监管对象进行品评；
(二)公开诽谤，即宇宙股转公司以公开神态对监管对象进行诽谤；
(三)认定其不符合担任公司董事、监事、高等搞定东说念主员，即宇宙股转公司以公开神态认定监管对象三年及以上不符合担任挂牌公司董事、监事、高等搞定东说念主员；
(四)暂不受理机构省略其从业东说念主员出具的关系业务文献，即宇宙股转公司在三个月到三十六个月内不受理证券公司、财务照拂人、资信评级机构、受托搞定东说念主省略履行同等职责的机构、司帐师事务所、钞票评估机构、讼师事务所等机构省略其关系东说念主员提交或署名的关系业务文献；
(五)暂停省略贬抑交往权限，即宇宙股转公司对存在违纪的交往参与东说念主，暂停省略贬抑部分省略沿路交往单元的交往品种、神态、限度等交往权限；
(六)取消交往权限，即宇宙股转公司对存在违纪的交往参与东说念主，关闭其关系交往单元的交往品种、神态、限度等交往权限；
(七)取消交往参与东说念主履历，即宇宙股转公司对存在违纪的交往参与东说念主，取消其交往参与东说念主履历；
(八)宇宙股转公司章程的其他秩序刑事包袱。
以下为原文：
宇宙股转公司秩序刑事包袱决定书
〔2022〕319号
对于给予昆山华恒焊合股份有限公司及关系包袱主体秩序刑事包袱的决定
当事东说念主：
昆山华恒焊合股份有限公司，注册地址：江苏省苏州市昆山市开发区华恒路100号。
徐绪炯，时任董事长、总司理。
钱鲁泓，时任副董事长、董事会通告。
经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称“华恒股份”、公司)存在以下违纪事实：
2007年起，被代捏东说念主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职责任为录用方录用代捏东说念主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东说念主代捏公司股权。放胆公司挂牌时，该类代捏股数目为89.2791万股，代捏股占比为1.12%；放胆挂牌时，上述股权代捏情况未回答。
2008年起，挂牌公司控股鼓动上海华恒企业搞定有限公司(以下简称“华恒企管”)、公司第五大鼓动昆山成通投资有限公司(以下简称“成通公司”)及王某为置换股权需要酿成代捏关系。放胆挂牌时点具体代捏情况如下：公司控股鼓动华恒企管算作代捏方，代成通公司捏股715万股，占比8.83%，代王某捏股份100万股，占比1.23%；成通公司算作代捏方，代华恒企管捏有公司200万股股份，占比2.27%。放胆挂牌时，上述股权代捏情况未回答。放胆2015年10月，关系代捏情况已回答。
时任董事长、总司理徐绪炯安排并细察上述代捏事项，时任副董事长、董事会通告钱鲁泓对关系代捏步履知情。
华恒股份公司股份代捏的事项违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务轨则(试行)》(以下简称《业务轨则》)第1.5条，《宇宙中小企业股份转让系统股票挂牌条款适用基本步履指引(试行)》第四条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格局指引(试行)》第十一条录取二十八条的章程。
时任董事长、总司理徐绪炯对股权代捏事项知情，时任副董事长、董事会通告钱鲁泓对股权代捏事项知情，上述信息线路义务东说念主均未就该违纪事项进行线路，存在未辛劳守法的情形，违背了《业务轨则》第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格局指引(试行)》第十一条录取二十八条的章程，对挂牌公司上述违纪步履负有包袱。
鉴于上述违纪事实及情节，笔据《业务轨则》第6.2条、第6.3条、《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施讲理序刑事包袱实施笃定》第三十七条的章程，我司作出如下追究决定：
给予昆山华恒焊合股份有限公司通报品评的秩序刑事包袱，并记入证券期货市集诚信档案。
给予时任董事长、总司理徐绪炯，时任副董事长、董事会通告钱鲁泓通报品评的秩序刑事包袱，并记入证券期货市集诚信档案。
华恒股份应当自收到本秩序刑事包袱决定书之日起2个交往常内，在我司指定信息线路平台实时线路相应信息。
宇宙股转公司
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宇宙股转公司自律监管措施决定书
股转监管实行函〔2022〕485号
对于对徐乐、钟光紫选拔自律监管措施的决定
当事东说念主：
徐乐，昆山华恒焊合股份有限公司时任董事。
钟光紫，昆山华恒焊合股份有限公司时任董事。
经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称公司)、徐乐、钟光紫在以下违纪事实：
2007年起，被代捏东说念主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职责任为录用方录用代捏东说念主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东说念主代捏公司股权。放胆公司挂牌时，该类代捏股数目为89.2791万股，代捏股占比为1.12%。放胆挂牌时，上述股权代捏情况未回答。
时任董事徐乐、钟光紫存在代捏步履，未就该违纪事项进行线路，存在未辛劳守法的情形，违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务轨则(试行)》(以下简称《业务轨则》)第1.5条、《宇宙中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格局指引(试行)》第十一条录取二十八条的章程，对挂牌公司股份代捏违纪步履负有包袱。
鉴于上述违纪事实及情节，笔据《业务轨则》第6.1条的章程，我司作出如下决定：
对徐乐、钟光紫选拔出具警示函的自律监管措施。
特此提议警示如下：
你方应当按照《业务轨则》《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息线路轨则》等业务轨则履行信息线路义务，保证信息线路确凿、圆善、准确、实时。特此警告你方应当充分青睐上述问题并吸取教学，阻绝访佛问题再次发生。不然，我司将进一步选拔自律监管措施或给予秩序刑事包袱。
对于上述惩责，我司将记入证券期货市集诚信档案。
挂牌公司应当自收到本自律监管措施决定书之日起2个交往常内，在指定信息线路平台线路相应信息。
宇宙股转公司监管实行部
2022年8月4日
