发布日期：2023-03-17 11:13 点击次数：181
2022年4月28日，西部重工涌现了《前期管帐罪状矫正公告》，公告别离对公司2019年年报和2020年年报进行了管帐罪状矫正。公司退换前期瞻望欠债、交易外支拨、财务用度和投资收益等。退换影响2019年净利润-2430.00万元，退换前2019年净利润467.53万元，退换后2019年净利润-1962.47万元，退换比例为-519.75%，退换后由盈利变为损失。
寰球股转公司判定，公司的上述行径违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息涌现程序》(2020年1月3日发布)第三条、《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息涌现程序》(2021年11月12日发布)第三条的程序，组成信息涌现违法。针对上述违法行径，董事长孔祥锐、财务进展东说念主陈涛未能诚笃、勤快地执行职责，违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息涌现程序》第三条的程序，对上述违法行径负有背负。
鉴于上述违法事实和情节，阐发《寰球中小企业股份转让系统业务程序(试行)》第6.1条和《寰球中小企业股份转让系统自律监管措施和秩序贬责实施详情》第十六条的程序，寰球股转公司挂牌公司不断二部决定：对西部重工、孔祥锐、陈涛摄取出具警示函的自律监管措施。
西部重工2016年12月30日涌现的《对于公司股票将在寰球股份转让系统挂牌公开转让的辅导性公告》显现，公司于2017年1月3日在新三板挂牌，垄断券商光大证券股份有限公司。
《寰球中小企业股份转让系统垄断券商握续督导职责伙同(试行)》第九条程序：垄断券商应督导挂牌公司建立健全并灵验执行里面不断轨制，包括但不限于管帐核算体系、财务不断和风险边界等轨制，以及对外担保、首要投资、奉求痛快、关联来往等首要计较方案的阵势与程序等。
西部重工2021年年报显现，孔祥锐自2020年10月19日至2023年10月18日任公司董事长；陈涛自2021年1月11日至2023年10月18日任公司财务总监。
《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息涌现程序》(2021年11月12日发布)第三条程序：挂牌公司过火他信息涌现义务东说念主应当实时、平允地涌现统统可能对公司股票过火他证券品种来往价钱、投资者投资方案产生较大影响的信息(以下简称首要信息)，并保证信息涌现内容的确凿、准确、齐全，不存在诞妄记录、误导性敷陈或首要遗漏。挂牌公司的董事、监事、高等不断东说念主员应当诚笃、勤快地执行职责，保证公司实时、平允地涌现信息，所涌现的信息确凿、准确、齐全。
《寰球中小企业股份转让系统业务程序(试行)》第6.1条程序：寰球股份转让系统公司不错对本业务程序1.4条程序的监管对象摄取下列自律监管措施：
(一)条目恳求挂牌公司、挂牌公司过火他信息涌现义务东说念主梗概其董事(会)、监事(会)和高等不断东说念主员、垄断券商、证券业绩机构过火联系东说念主员对议论问题作出解释、讲明和涌现；
(二)条目恳求挂牌公司、挂牌公司礼聘中介机构对公司存在的问题进行核查并发表宗旨；
(三)约见语言；
(四)条目提交书面承诺；
(五)出具警示函；
(六)责令改正；
(七)暂不受理联系垄断券商、证券业绩机构或其联系东说念主员出具的文献；
(八)暂停撤销挂牌公司控股鼓励、内容边界东说念主的股票限售；
(九)落幕证券账户来往；新人注册送18元彩金棋牌
(十)向中国证监会文书议论罪犯违法行径；
(十一)其他自律监管措施。
监管对象应当积极合营寰球股份转让系统公司的泛泛监管，在规依期限内薪金问询，按照寰球股份转让系统公司的条目提交讲明，梗概涌现相应的矫正或补没收告。
《寰球中小企业股份转让系统自律监管措施和秩序贬责实施详情》第十六条程序：恳求挂牌公司、挂牌公司、收购东说念主、首要财富重组来往对方、歇业不断东说念主、中介机构等联系主体出现违法行径的，寰球股转公司或业务部门不错实施以下自律监管措施：
(一)理论警示，即以理论神气将议论违法事实或风险情景示知监管对象，条目其摄取措施实时推辞、搭救梗概改正；
(二)监管神志，即对存在违法行径的监管对象赐与神志，示知其议论违法事实或风险情景，并条目其摄取措施实时推辞、搭救梗概改正；
(三)约见语言，即条目监管对象在指定的时辰和场所就议论违法行径接受质询和讲明注解，并条目其作出解释讲明，摄取措施实时推辞、搭救梗概改正；
(四)条目提交书面承诺，即条目监管对象提交在程序时辰内为或不为一定行径的书面承诺；
(五)出具警示函，即以书面神气将议论违法事实或风险情景示知监管对象，并条目其摄取措施实时推辞、搭救梗概改正；
(六)限期改正，即条目监管对象住手违法行径梗概限期改正；
(七)条目公开矫正、知道或讲明，即条目监管对象对信息涌现中的错漏事项进行公开矫正，梗概对议论事项或风险情况赐与公开知道或讲明；
(八)条目公开致歉，即条目监管对象对违法事项以公起诉貌向投资者公开致歉；
(九)条目限期参预培训或造就，即条目监管对象限期参预指定机构组织的专科培训或造就，督促其普及遵法意志、业绩操守和执业才智；
(十)条目限期召开投资者讲明会，即条目监管对象限期召开讲明会，就特定事项公开向投资者作出解释梗概讲明；
(十一)暂停撤销挂牌公司控股鼓励、内容边界东说念主的股票限售，即在一依期限内不办理联系主体所握挂牌公司股份的撤销限售恳求；
(十二)建议挂牌公司更换联系任职东说念主员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高等不断东说念主员，并实时选聘相宜经历的董事、监事或高等不断东说念主员；
(十三)向议论哄骗部门出具监管建议函，即对违法行径同期涉嫌违背中国证监会以外的其他哄骗部门监管程序的监管对象，以书面函件等神气将监管对象的议论行径梗概风险情景示知联系哄骗部门，建议其赐与神志；
(十四)寰球股转公司程序的其他自律监管措施。
以下为原文：
寰球股转公司自律监管措施决定书
股转挂牌公司不断二函〔2022〕079号
对于对甘肃酒钢集团西部重工股份有限公司及联系背负主体摄取自律监管措施的决定
当事东说念主：
甘肃酒钢集团西部重工股份有限公司(以下简称西部重工或公司)，住所地：甘肃省嘉峪关市酒钢冶金厂区。
孔祥锐，男，1967年11月诞生，公司控股鼓励、内容边界东说念主，2017年9月于今担任董事长。
陈涛，男，1981年5月诞生，2019年4月于今担任财务进展东说念主。
经查明，西部重工有以下违法事实：
2022年4月28日，西部重工涌现了《前期管帐罪状矫正公告》，公告别离对公司2019年年报和2020年年报进行了管帐罪状矫正。公司退换前期瞻望欠债、交易外支拨、财务用度和投资收益等。
退换影响2019年净利润-24,300,000.00元，退换前2019年净利润4,675,320.57元，退换后2019年净利润-19,624,679.43元，退换比例为-519.75%，退换后由盈利变为损失。
你公司的上述行径违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息涌现程序》(2020年1月3日发布)第三条、《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息涌现程序》(2021年11月12日发布)(以下简称《信息涌现程序》)第三条的程序，组成信息涌现违法。
针对上述违法行径，董事长孔祥锐、财务进展东说念主陈涛未能诚笃、勤快地执行职责，违背了《信息涌现程序》第三条的程序，对上述违法行径负有背负。
鉴于上述违法事实和情节，阐发《寰球中小企业股份转让系统业务程序(试行)》第6.1条和《寰球中小企业股份转让系统自律监管措施和秩序贬责实施详情》第十六条的程序，我司作念出如下决定：
对西部重工、孔祥锐、陈涛摄取出具警示函的自律监管措施。
特此提议警示如下：
你方应当按照《信息涌现程序》等业务程序执行信息涌现义务、程序公司科罚。特此警告你公司及联系背负主体应当充分怜爱上述问题并吸取教养，根绝近似问题再次发生。
不然，我司将进一步摄取自律监管措施或给予秩序贬责。对于上述惩责，我司将记入证券期货商场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个往未来内实时涌现相应信息。
寰球股转公司挂牌公司不断二部
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