发布日期：2023-03-18 08:02 点击次数：52
日前，寰球中小企业股份转让系统公布的《对于对内蒙古云科数据工作股份有限公司及相干包袱主体摄取自律监管措施的决定》(股转挂牌公司顾问二函〔2022〕057号)袒露，经查明，内蒙古云科数据工作股份有限公司(简称“云科数据”2023最新白菜网站送彩金论坛，873043)有以下违法事实：
一、紧要管帐障碍
2022年4月29日，云科数据袒露了《前期管帐障碍更正公告》，对2019年至2020年年度财务论说中波及的管帐障碍事项进行证据，并对财务数据进行回顾调动。其中，调动影响2020年净利润-738.08万元，调动前2020年净利润为2658.74万元，调动后为1920.67万元，调动比例为-27.76%；调动影响2020年期末净钞票-1382.16万元，调动前2020年期末净钞票为6267.39万元，调动后期末净钞票为4885.22万元，调动比例为-22.05%。
云科数据的上述步履，违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露法令》(2020年1月3日发布)第三条的章程，组成信息袒露违法。
针对上述违法步履，时任董事长景伟、时任财务认真东谈主柳俊东未能诚实、辛勤地本质职责，未能保证公司信息袒露的果真、准确、齐备、实时，违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露法令》(2020年1月3日发布)第三条的章程。
二、资金占用
2019年，云科数据骨子鸿沟东谈主景伟存在通过其他应收款占用挂牌公司资金的情形，上述步履组成资金占用，日最高占用金额71.85万元，占挂牌公司最近一期经审计净钞票2.14%。扫尾2022年4月29日，上述占用资金已沿途奉赵。
骨子鸿沟东谈主景伟违法占用挂牌公司资金的步履，违背了《寰球中小企业股份转让系统业务法令(试行)》(以下简称《业务法令》)4.1.4条的章程。
云科数据未摄取有用措施留意骨子鸿沟东谈主占用公司资金违背了《非上市公众公司监督顾问目的》第十四条的章程，同期未实时袒露占用资金的情况违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露法令》(2017年12月22日发布)第四十八条的章程，组成公司措置和信息袒露违法。
三、违法对外担保
2022年5月27日，云科数据签署为控股鼓吹内蒙古云科一众(集团)有限公司提供担保的典质合同，担保金额500万元，占挂牌公司最近一期经审计净钞票7.14%。云科数据于2022年6月15日召开鼓吹大会补充审议上述担保事项。
云科数据的上述步履，违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司措置法令》(2021年11月12日发布，以下简称《公司措置法令》)第一百零二条和《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露法令》(2021年11月12日发布，以下简称《信息袒露法令》)第四十一条的章程，组成公司措置和信息袒露违法。
针对上述违法步履，时任董事长景伟未能诚实、辛勤地本质职责，违背了《公司措置法令》第五条、《信息袒露法令》第三条的章程，对上述违法步履负有包袱。
鉴于上述违法事实和情节，把柄《业务法令》第6.1条和《寰球中小企业股份转让系统自律监管措施温情序处分实施笃定》第十六条的章程，寰球股转公司作念出如下决定：对内蒙古云科数据工作股份有限公司、时任董事长、骨子鸿沟东谈主景伟、时任财务认真东谈主柳俊东摄取出具警示函的自律监管措施。
对于上述惩责，寰球股转公司将记入证券期货市集诚信档案数据库。挂牌公司应自收到自律监管决定书之日起2个往复日内实时袒露相应信息。
经中国经济网记者查询发现，内蒙古云科数据工作股份有限公司成立于2015年12月，注册本钱4070万东谈主民币。公司于2018年10月18日在新三板挂牌，股票简称：云科数据，股票代码：873043，现任主持券商为开源证券股份有限公司。
《寰球中小企业股份转让系统主持券商合手续督导职责指引(试行)》第九条章程：主持券商应督导挂牌公司设立健全并有用推论里面顾问轨制，包括但不限于管帐核算体系、财务顾问和风险鸿沟等轨制，以及对外担保、紧要投资、托付答理、关联往复等紧要贪图决策的身手与法令等。
云科数据2021年年报袒露，景伟为公司骨子鸿沟东谈主，2018年3月于今任云科数据董事长。
2021年12月31日，云科数据发布的《肯求公开荒行股票并在北京证券往复所上市雷同备案相配推崇公告》袒露，公司于2021年12月24日与开源证券股份有限公司(以下简称“开源证券”)坚决了《内蒙古云科数据工作股份有限公司向不特定及格投资者公开荒行股票并上市之雷同公约》；于2021年12月27日向中国证券监督顾问委员会内蒙古监管局(以下简称“内蒙古证监局”)提交了公司初次公开荒行股票并在北京证券往复所(以下简称“北交所”)上市雷同备案肯求材料。内蒙古证监局于2021年12月30日给以受理，公司雷同期自2021年12月30日启动诡计，雷同机构为开源证券。
《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露法令》(2017年12月22日发布)第四十八条：挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起实时袒露：
(一)挂牌公司控股鼓吹、骨子鸿沟东谈主相配一致步履东谈主发生变更；
(二)挂牌公司控股鼓吹、骨子鸿沟东谈主大致其关联方占用资金；
(三)法院裁定辞谢有鸿沟权的大鼓吹转让其所合手挂牌公司股份；
(四)任一鼓吹所合手挂牌公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信赖大致被照章限定表决权；
(五)挂牌公司董事、监事、高等顾问东谈主员发生变动，董事长大致总司理无法本质职责；
(六)挂牌公司减资、消释、分立、遣散及肯求收歇的决定，大致照章干涉收歇身手、被责令关闭；
(七)挂牌公司董事会就收购与出售紧要钞票、对外紧要投资(含托付答理、春联公司投资等)事项的有筹商、公约坚决作出决议；
(八)挂牌公司董事会就股票拟在证券往复所上市、大致刊行其他证券品种作出决议；
(九)挂牌公司董事会就回购股份、股权激发有筹商作出决议；
(十)挂牌公司变更管帐计谋、管帐料到(因法律、行政法则、部门措施转换形成的之外)，变更管帐师事务所；
(十一)挂牌公司董事会就对外提供告贷(对控股子公司告贷之外)、对外提供担保(对控股子公司担保之外)事项作出决议；
(十二)挂牌公司波及紧要诉讼、仲裁事项，鼓吹大会、董事会决议被照章取销大致宣告无效；
(十三)挂牌公司或其控股鼓吹、骨子鸿沟东谈主、董事、监事、高等顾问东谈主员被纳入失信诱骗惩责对象；
(十四)挂牌公司获取或丧失要紧分娩天禀、许可、特准贪图权，或分娩贪图的外部条目、行业计谋发生紧要变化；
(十五)挂牌公司涉嫌不法违法被中国证监会相配派出机构或其他有权机关立案看望，被移送司法机关或根究处分2023最新白菜网站送彩金论坛，受到对公司分娩贪图有紧要影响的行政处罚，被中国证监会相配派出机构摄取行政监管措施；公司董事、监事、高等顾问东谈主员涉嫌不法违法被中国证监会相配派出机构或其他有权机关立案看望大致摄取强制措施，被中国证监会相配派出机构处以证券市集禁入、认定为不顺应东谈主员，受到对公司分娩贪图有紧要影响的行政处罚；
(十六)因前期已袒露的信息存在障碍、未按章程袒露大致诞妄记录，被推敲机构责令改梗直致经董事会决定进行更正；
(十七)法律、行政法措施程的，大致中国证监会、寰球股转公司、主持券商认定的其他情形。
挂牌公司发生违法对外担保，大致资金、钞票被控股鼓吹、骨子鸿沟东谈主或其关联方占用的，应当袒露相做事项的整悔改程情况。
《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露法令》(2020年1月3日发布)第三条：挂牌公司相配他信息袒露义务东谈主应当实时、公谈地袒露悉数可能对公司股票相配他证券品种往复价钱、投资者投资决策产生较大影响的信息(以下简称紧要信息)，并保证信息袒露内容的果真、准确、齐备，不存在诞妄记录、误导性述说或紧要遗漏。
挂牌公司的董事、监事、高等顾问东谈主员应当诚实、辛勤地本质职责，保证公司实时、公谈地袒露信息，所袒露的信息果真、准确、齐备。
《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露法令》(2021年11月12日发布)第三条：挂牌公司相配他信息袒露义务东谈主应当实时、公谈地袒露悉数可能对公司股票相配他证券品种往复价钱、投资者投资决策产生较大影响的信息(以下简称紧要信息)，并保证信息袒露内容的果真、准确、齐备，不存在诞妄记录、误导性述说或紧要遗漏。
挂牌公司的董事、监事、高等顾问东谈主员应当诚实、辛勤地本质职责，保证公司实时、公谈地袒露信息，所袒露的信息果真、准确、齐备。
《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露法令》(2021年11月12日发布)第四十一条：挂牌公司应当实时袒露按照寰球股转系统公司措置相干法令须经董事会审议的关联往复事项。
挂牌公司应当在董事会、鼓吹大会决议公告中袒露关联往复的表决情况及表决权隐痛轨制的推论情况。
《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司措置法令》(2021年11月12日发布)第一百零二条：挂牌公司为关联方提供担保的，应当具备合理的交易逻辑，在董事会审议通事后提交鼓吹大会审议。
挂牌公司为鼓吹、骨子鸿沟东谈主相配关联方提供担保的，应当提交鼓吹大会审议。挂牌公司为控股鼓吹、骨子鸿沟东谈主相配关联方提供担保的，控股鼓吹、骨子鸿沟东谈主相配关联方应当提供反担保。
《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司措置法令》(2021年11月12日发布)第五条：挂牌公司相配董事、监事、高等顾问东谈主员、鼓吹、骨子鸿沟东谈主、收购东谈主、紧要钞票重组往复对方、收歇顾问东谈主等当然东谈主、机构相配相干东谈主员，主持券商、管帐师事务所、讼师事务所、其他证券工作机构及从业东谈主员，应当恪守法律法则、部门措施和业务法令，憨厚守信，自愿给与寰球股转公司的自律顾问。
《非上市公众公司监督顾问目的》第十四条：公众公司应当摄取有用措施留意鼓吹相配关联方以多样神色占用大致转动公司的资金、钞票相配他资源。
《寰球中小企业股份转让系统业务法令(试行)》第4.1.4条：控股鼓吹、骨子鸿沟东谈主相配鸿沟的其他企业应切实保证挂牌公司的孤独性，不得期骗其鼓吹职权大致骨子鸿沟身手，通过关联往复、垫付用度、提供担保相配他款式平直大致曲折侵占挂牌公司资金、钞票，损伤挂牌公司相配他鼓吹的利益。
《寰球中小企业股份转让系统业务法令(试行)》第6.1条：寰球股份转让系统公司不错对本业务法令1.4条章程的监管对象摄取下列自律监管措施：
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(一)要求肯求挂牌公司、挂牌公司相配他信息袒露义务东谈主大致其董事(会)、监事(会)和高等顾问东谈主员、主持券商、证券工作机构相配相干东谈主员对推敲问题作出诠释、证据和袒露；
(二)要求肯求挂牌公司、挂牌公司遴聘中介机构对公司存在的问题进行核查并发表看法；
(三)约见话语；
(四)要求提交书面答允；
(五)出具警示函；
(六)责令改正；
(七)暂不受理相干主持券商、证券工作机构或其相干东谈主员出具的文献；
(八)暂停根除挂牌公司控股鼓吹、骨子鸿沟东谈主的股票限售；
(九)限定证券账户往复；
(十)向中国证监会论说推敲不法违法步履；
(十一)其他自律监管措施。
监管对象应当积极合营寰球股份转让系统公司的遍及监管，在规如期限内修起问询，按照寰球股份转让系统公司的要求提交证据，大致袒露相应的更正或补没收告。
《寰球中小企业股份转让系统自律监管措施温情序处分实施笃定》第十六条：肯求挂牌公司、挂牌公司、收购东谈主、收歇顾问东谈主、紧要钞票重组往复对方及相干主体出现违法步履的，寰球股转公司或业务部门不错实施以下自律监管措施：
(一)理论警示，即以理论神色将推敲违法事实或风险气象呈报监管对象，要求其摄取措施实时看重、转圜大致改正；
(二)约见话语，即要求监管对象在指定的时辰和所在就推敲违法步履给与质询和教会，并要求其作出诠释证据，摄取措施实时看重、转圜大致改正；
(三)要求提交书面答允，即要求监管对象提交在章程时辰内为或不为一定步履的书面答允；
(四)出具警示函，即以书面神色将推敲违法事实或风险气象呈报监管对象，并要求其摄取措施实时看重、转圜大致改正；
(五)责令改正，即要求监管对象罢手违法步履大致限期改正；
(六)要求公开更正、澄莹或证据，即要求监管对象对信息袒露中的错漏事项进行公开更正，大致对推敲事项或风险情况给以公开澄莹或证据；
(七)要求公开致歉，即要求监管对象对违法事项以公告神色向投资者公开致歉；
(八)要求限期参加培训或考验，即要求监管对象限期参加指定机构组织的专科培训或考验，督促其擢升遵法结实、行状操守和执业身手；
(九)要求限期召开投资者证据会，即要求监管对象限期召开证据会，就特定事项公开向投资者作出诠释大致证据；
(十)暂停根除挂牌公司控股鼓吹、骨子鸿沟东谈主的股票限售，即在一如期限内不办理相干东谈主员所合手挂牌公司股份的根除限售肯求；
(十一)建议挂牌公司更换相干任职东谈主员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高等顾问东谈主员，并实时选聘顺应阅历的董事、监事或高等顾问东谈主员；
(十二)寰球股转公司章程的其他自律监管措施。
以下为原文：
寰球中小企业股份转让系统
股转挂牌公司顾问二函〔2022〕057号
对于对内蒙古云科数据工作股份有限公司及相干包袱主体摄取自律监管措施的决定
当事东谈主：
内蒙古云科数据工作股份有限公司(以下简称云科数据)，住所地：内蒙古呼和浩特市新城区东二环东河湾兴泰商务广场T4写字楼9楼。
景伟，男，1982年9月降生，时任董事长、骨子鸿沟东谈主。
柳俊东，男，1981年9月降生，时任财务认真东谈主。
经查明，云科数据有以下违法事实：
一、紧要管帐障碍
2022年4月29日，云科数据袒露了《前期管帐障碍更正公告》，对2019年至2020年年度财务论说中波及的管帐障碍事项进行证据，并对财务数据进行回顾调动。其中，调动影响2020年净利润-7,380,776.44元，调动前2020年净利润为26,587,444.88元，调动后为19,206,668.44元，调动比例为-27.76%；调动影响2020年期末净钞票-13,821,634.02元，调动前2020年期末净钞票为62,673,868.33元，调动后期末净钞票为48,852,234.31元，调动比例为-22.05%。
云科数据的上述步履，违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露法令》(2020年1月3日发布)第三条的章程，组成信息袒露违法。
针对上述违法步履，时任董事长景伟、时任财务认真东谈主柳俊东未能诚实、辛勤地本质职责，未能保证公司信息袒露的果真、准确、齐备、实时，违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露法令》(2020年1月3日发布)第三条的章程。
二、资金占用
2019年，云科数据骨子鸿沟东谈主景伟存在通过其他应收款占用挂牌公司资金的情形，上述步履组成资金占用，日最高占用金额718,500元，占挂牌公司最近一期经审计净钞票2.14%。扫尾2022年4月29日，上述占用资金已沿途奉赵。
骨子鸿沟东谈主景伟违法占用挂牌公司资金的步履，违背了《寰球中小企业股份转让系统业务法令(试行)》(以下简称《业务法令》)4.1.4条的章程。
云科数据未摄取有用措施留意骨子鸿沟东谈主占用公司资金违背了《非上市公众公司监督顾问目的》第十四条的章程，同期未实时袒露占用资金的情况违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露法令》(2017年12月22日发布)第四十八条的章程，组成公司措置和信息袒露违法。
三、违法对外担保
2022年5月27日，云科数据签署为控股鼓吹内蒙古云科一众(集团)有限公司提供担保的典质合同，担保金额5,000,000元，占挂牌公司最近一期经审计净钞票7.14%。云科数据于2022年6月15日召开鼓吹大会补充审议上述担保事项。
云科数据的上述步履，违背了《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司措置法令》(2021年11月12日发布，以下简称《公司措置法令》)第一百零二条和《寰球中小企业股份转让系统挂牌公司信息袒露法令》(2021年11月12日发布，以下简称《信息袒露法令》)第四十一条的章程，组成公司措置和信息袒露违法。
针对上述违法步履，时任董事长景伟未能诚实、辛勤地本质职责，违背了《公司措置法令》第五条、《信息袒露法令》第三条的章程，对上述违法步履负有包袱。
鉴于上述违法事实和情节，把柄《业务法令》第6.1条和《寰球中小企业股份转让系统自律监管措施温情序处分实施笃定》第十六条的章程，我司作念出如下决定：
对内蒙古云科数据工作股份有限公司、时任董事长、骨子鸿沟东谈主景伟、时任财务认真东谈主柳俊东摄取出具警示函的自律监管措施。
特此提议警示如下：
你方应当按照《信息袒露法令》《公司措置法令》等业务法令本质信息袒露义务，保证信息袒露果真、齐备、准确、实时，表率公司措置、憨厚守信、表率运作。特此警告你公司及相干包袱主体应当充分嗜好上述问题并吸取教会，阻绝雷同问题再次发生。不然，我司将进一步摄取自律监管措施或给予次第处分。
对于上述惩责，我司将记入证券期货市集诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个往复日内实时袒露相应信息。
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